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Título: La deficiente implementación de una investigación interna en empresas financieras conlleva que el compliance criminal sea no efectivo – caso Banco de la Nación
Asesor(es): Arbulu Martinez, Victor Jimmy
Campo OCDE: https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.02
Fecha de publicación: 2023
Institución: Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Resumen: Demuestra que los eventos realizados en la investigación interna de los programas de cumplimiento del Banco de la Nación (Perú) entre los años 2014 al 2019 han vulnerado la naturaleza reactiva de las investigaciones internas, ocasionado la perdida de efectividad del Criminal Compliance. Es indiscutible que el sistema bancario se bambolea en una delgada línea entre el correcto manejo de los recursos económicos de sus usuarios (ahorristas) y la tentación de utilizarlos indebidamente, que transgrede no solo el ámbito legal sino moral. De ahí la importancia de que las entidades financieras lleven a cabo una investigación interna efectiva que permita prevenir y contrarrestar toda actividad ilegítima y tomar las medidas correspondientes contra sus actores para así proteger el ahorro del público depositados en las entidades bancarias.
Disciplina académico-profesional: Derecho
Institución que otorga el grado o título: Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Facultad de Derecho y Ciencia Política. Escuela Profesional de Derecho
Grado o título: Abogado
Jurado: Palomino Manchego, José Félix; Cubas Villanueva, Víctor Manuel; Figueroa Bustamante, Julio Hernan
Fecha de registro: 15-ago-2023; 15-ago-2023



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