Procedimiento de evaluación de riesgos enfocado a identificar y mitigar desviaciones que impacten la utilidad en proyectos de construcción empleando la técnica de Simulación Monte Carlo (SMC)

Abstract

De acuerdo con Gordillo (2014), la mayoría de los proyectos de construcción en el Perú no desarrollan una adecuada gestión de sus riesgos desde la etapa de licitación lo que conlleva a importantes falencias durante la elaboración de estimaciones de costo y a una toma de decisiones carentes de una visión integral del proyecto ocasionando el incumplimiento de los objetivos de costo. Como consecuencia, se presenta una afectación directa de la utilidad planteada e importantes fondos para las empresas que, a su vez, afectan su reputación en el mercado y desincentivan a los stakeholders a invertir en nuevos proyectos.

La presente investigación propone un procedimiento de evaluación de riesgos enfocado a identificar y mitigar desviaciones que impacten la utilidad en proyectos de construcción empleando la técnica de Simulación Monte Carlo (SMC), elegida por su alta capacidad de procesamiento de datos y practicidad de aplicación.

El procedimiento se compone de cinco procesos: la Identificación de Riesgos, para identificar y documentar los riesgos; Análisis Cuantitativo, para la modelación empleando la técnica SMC; Planificar la respuesta a los riesgos; Controlar los riesgos durante la ejecución; y Actualizar los activos de la organización propuestos como la Estructura de Control de Costos (ECC), el Registro de Ratios de Costos (RRC), el Registro de Lecciones Aprendidas (LLAA) y un Risk Breakdown Structure (RBS), los cuales permiten un manejo adecuado de la información histórica de costos y riesgos.

El procedimiento elaborado fue validado a través de juicio de expertos por profesionales especializados para aumentar la base de conocimientos de un área poco desarrollada como es la gestión de riesgos en el país.

According to Gordillo (2014), most construction projects in Peru does not apply an adequate risk management since its bidding phase which leads to important deficiencies during the cost estimating and decision-making processes impacting the achievement of the project cost objectives. As a result, expected profits and funding for the contractor company are affected which, at the same time, detriments its reputation and discourages stakeholders to invest in new projects.

This investigation proposes a risk evaluation procedure focused on identifying and mitigating cost variances that can impact construction project profits by using the Monte Carlo Simulation technique, selected by its high capacity data processing and application practicality.

The procedure is composed by five main steps: Identify risks; Quantitative Risk Analysis, modeling risks by using the Monte Carlo Simulation technique; Plan Risk Responses; Control Risks during construction; and Update proposed organizational assets such as the Cost Control Structure, Cost Ratio Register, Learned Lessons Register and Risk Breakdown Structure (RBS). These assets allow to perform an adequate cost and risk information management.

This procedure was validated through expert judgement by professionals specialized in risk evaluation and computerized tools. The proposal contributes to expand the knowledge of an area as risk management in the country.