Look-up in Google Scholar
Title: El rol de la Superintendencia de Mercado de Valores en la evaluación de los programas de Cumplimiento
Advisor(s): Bramont - Arias Torres, Luis Felipe
OCDE field: https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
Issue Date: 8-Feb-2024
Institution: Pontificia Universidad Católica del Perú
Abstract: Con la publicación de la Ley 30424 - (Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de la Persona Jurídica) – se establece la eximente de responsabilidad, en la medida que la persona jurídica (previo a la comisión del delito) hubiese implementado un modelo de prevención que haya contenido controles adecuados para prevenir o reducir el riesgo de comisión de actos ilícitos, el cual será analizado y validado por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), emitiendo un informe técnico que constituirá un requisito de procedibilidad para formalizar la investigación preparatoria que dirige el fiscal. Así, se revisa si este informe con efecto vinculante vulnera algún precepto constitucional, y si la SMV es el órgano competente para emitir dicho informe. Para ello, se estudian los modelos de España, Chile e Italia, para finalmente proponer una figura donde pueda reorganizarse los equipos especializados dentro del Ministerio Público tomando como presupuesto además que el catálogo de delitos podría ser ampliada1 y sea delegada a un ente adscrito al mismo (sustrayendo de esa tarea a la SMV).
Discipline: Derecho de la Empresa
Grade or title grantor: Pontificia Universidad Católica del Perú. Escuela de Posgrado.
Grade or title: Maestro en Derecho de la Empresa
Juror: Bramont-Arias Torres, Luis Felipe; Pineda Galarza, John Richard; Sánchez Málaga Carrillo, Armando
Register date: 8-Feb-2024; 8-Feb-2024



This item is licensed under a Creative Commons License Creative Commons