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Rojas Rieckhof, Francisco Manuel
Samaniego Gutarra, Jorge Luis
2019-02-15T18:03:17Z
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2018-10
Rojas Rieckhof, F. M., & Samaniego Gutarra, J. L. (2018). Adecuación de la gestión de riesgos de una Sociedad Agente de Bolsa a la normativa vigente (Tesis de maestría, Universidad del Pacífico, Lima, Perú). Recuperado de http://hdl.handle.net/11354/2218 (es_PE)
http://hdl.handle.net/11354/2218
El objetivo general del presente trabajo de investigación es realizar una evaluación de cumplimiento de la gestión de riesgos que realiza una sociedad agente de bolsa respecto de los requerimientos normativos establecidos por la Superintendencia de Mercado de Valores, y, de este modo, plantear propuestas de adecuación para las brechas que se identificasen. Para ello, se identificó cada uno de los requerimientos normativos incluidos en la normativa emitida por la Superintendencia de Mercado de Valores relacionada con la gestión de riesgos. Asimismo, se evaluó la información de los elementos de gestión de riesgos presentes en la SAB mediante el análisis de documentación interna de la SAB, reuniones con la Gerencia y encuestas al personal. Como resultado de las evaluaciones realizadas, se identificaron brechas de cumplimiento, para las cuales se diseñaron planes de adecuación. La elaboración y diseño de estos planes se llevó a cabo tomando como referencia los principios emitidos por el Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission en su documento Gestión de riesgos empresariales – Integración con la estrategia y el desempeño (2009). En este sentido, se puede señalar que la implementación de los planes de adecuación permitirá a la SAB no solo dar cumplimiento a la normativa emitida por la Superintendencia de Mercado de Valores, sino fortalecer su gestión de riesgos de cara al logro de sus objetivos de negocio y prepararla para futuros requerimientos que pudiera emitir la mencionada superintendencia. (es_PE)
Trabajo de investigación (es_PE)
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spa (es_PE)
Universidad del Pacífico (es_PE)
Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (*)
info:eu-repo/semantics/openAccess (es_PE)
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/deed.es (*)
Universidad del Pacífico (es_PE)
Repositorio de la Universidad del Pacífico - UP (es_PE)
Administración de riesgos (es_PE)
Auditoría (es_PE)
Mercado de valores (es_PE)
Adecuación de la gestión de riesgos de una sociedad agente de bolsa a la normativa vigente (es_PE)
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Universidad del Pacífico. Escuela de Postgrado (es_PE)
Auditoría (es_PE)
Maestría (es_PE)
Magíster en Auditoría (es_PE)
PE (es_PE)
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