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Title: Diseño e implementación del proceso de gestión del riesgo en Gica Ingenieros para el cumplimiento del requisito 6.1 ISO 9001:2015
Advisor(s): Buchelli Perales, Orivel Jackson
OCDE field: https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#2.11.03
Issue Date: 2024
Institution: Universidad Nacional de Trujillo
Abstract: El diseño e implementación del proceso de gestión del riesgo ha sido establecida bajo la directriz de la ISO 31000:2018 Gestión del riesgo e ISO 19011:2018 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión, para el cumplimiento del requisito 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades de la norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad en el proceso de Marketing y Ventas de la empresa Gica Ingenieros”. La investigación se basó en la metodología de implementación del proceso de gestión del riesgo bajo los 24 pasos con una adecuada estructura y sinergia, estas son: (1) Identificación de las partes interesadas, (2) Declaración del alcance, (3) Mapa de proceso, (4) Acta de compromiso, (5) Declaración de la política de riesgos, (6) Elaboración de la matriz de roles, responsabilidad y autoridad, (7) Riesgos y oportunidades, (8) Objetivos del proceso de riesgos, (9) Matriz de correspondencia, (10) Procedimiento de riesgos, (11) Perfil de colaboradores, (12) Planificación operacional, (13) Diagnóstico inicial, (14) Identificación de los riesgos, (15) Análisis de los riesgos, (16) Valoración de los riesgos, (17) Tratamiento de los riesgos, (18) Establecer objetivos de acción, (19) Planificación de la acción, (20) Entrega de responsabilidad, (21) Realización de auditorías, (22) Revisión por la dirección, (23) Acciones correctivas, (24) Mejora del proceso. Además, estos 24 pasos están alineados al ciclo de Deming de Planear, Hacer, Verificar y Actuar, permitiendo implementar el proceso en base a información documentada y en cumplimiento de los requisitos 6.1 de la ISO 9001:2015 Sistema de gestión de la calidad. Se consideró como muestra al proceso de gestión del riesgo, donde se identifica un riesgo inherente en Nivel Alto, se analiza cualitativamente, se valora cuantitativamente, se trata con la implementación de la metodología de los 7 pasos y se evalúa el control resultando que el riesgo ha disminuido su frecuencia, permaneciendo un riesgo residual de Nivel Medio. El cumplimiento de los requisitos 6.1 de la ISO 9001:2015 inicialmente estaban en 28%, luego del diseño e implementación del proceso de gestión de riesgo y su aplicación en el proceso de marketing y ventas, este cumplimiento aumentó al 92%.

The implementation of the risk management process has been established under the guidelines of ISO 31000:2018 Risk Management and ISO 19011:2018 Guidelines for the audit of management systems, for compliance with requirement 6.1 Actions to address risks and opportunities of ISO 9001:2015 Quality Management System in the process of Marketing and Sales of the Company Gica Ingenieros. The research was based on the methodology of implementation of the risk management process under the 24 steps with adequate structure and synergy, these are: (1) Stakeholder identification, (2) Scope statement, (3) Process map, (4) Act of commitment, (5) Risk policy statement, (6) Development of role, responsibility and authority matrix, (7) Risks and opportunities, (8) Risk process objectives. (9) Correspondence matrix, (10) Risk Procedure, (11) Partner Profile, (12) Operational Planning, (13) Initial Diagnosis, (14) Risk Identification, (15) Risk Analysis, (16) Risk Assessment, (17) Risk Treatment, (18) Establish Action Targets, (19) Action Planning, (20) Accountability Delivery, (21) Conduct Audits, (22) Management review, (23) Corrective actions, (24) Process improvement. In addition, these 24 steps are aligned to the Deming cycle of Planning, Doing, Verifying and Acting, allowing the process to be implemented based on documented information and in compliance with the 6.1 requirements of the ISO 9001:2015 Quality Management System. The risk management process was considered as a sample, where one risk inherent in the High Level is identified, qualitatively analyzed, quantitatively evaluated, treated with the implementation of the 7-step methodology, and control is evaluated, resulting in the risk having decreased in frequency, with a residual risk remaining at the Medium Level. Compliance with the requirements 6.1 of ISO 9001:2015 was initially at 28%, after the design and implementation of the risk management process and its application in the marketing and sales process, this compliance increased to 92%.
Discipline: Maestría en Ciencias, mención Sistemas Integrados de Gestión de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad Social Corporativa
Grade or title grantor: Universidad Nacional de Trujillo. Escuela de Posgrado
Grade or title: Maestro en Ciencias
Juror: Benites Gutierrez, Luis Alberto; Medina Rodríguez, Jorge Enrique; González Vásquez, Joe Alexis; Buchelli Perales, Orivel Jackson
Register date: 7-Sep-2024



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