El Sistema de Gestión Notarial como herramienta para prevenir el lavado de activos en el ambito notarial

Abstract

La investigación analiza la forma como en nuestro país se establece una lucha contra el lavado de activos, estableciendo un sistema de prevención, que tiene como componentes a sujetos obligados ante la Unidad de Inteligencia Financiera (UIFPerú), quienes deben de informarle sobre operaciones sospechosas de lavado de activos. Entre dichos sujetos se encuentran las notarías. En dicho contexto, se analiza la forma como el Colegio de Notarios de Lima ha creado el Sistema de Gestión Notarial (SISGEN) para ayudar a las notarías del país en analizar las operaciones que ante ellas se realizan, de modo que el Oficial de Cumplimiento de cada notaría pueda realizar una adecuada evaluación y así determinar cuáles son aquellas operaciones se califican como inusuales o como sospechosas, las cuales se reportan ante la UIF Perú. Para lograr ese objetivo se realiza un análisis doctrinario y normativo a fin de establecer criterios para mejorar el sistema de información al que puedan acceder las notarías de modo que sea un mecanismo efectivo de prevención del lavado de activos, evitando de esta manera que dicha institución no sea sancionada por el incumplimiento de sus deberes como sujeto obligado. A ello se suman entrevistas y análisis de casos, que permiten tener un diagnóstico del SISGEN. Se finalizan con conclusiones, resumida de manera ordenada, así como recomendaciones, que incluyen las propuestas que se realicen para mejorar el funcionamiento del SISGEN, considerando la calidad de la información que brinde, así como una necesaria regulación que garantice el cumplimiento de las medidas adecuadas para que el SISGEN sea una herramienta útil prevenir el lavado de activos.