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Alatrista Salas, Hugo
Gomero Guzman, Jorge
2024-04-26T22:57:59Z
2024-04-26T22:57:59Z
2024-02-23
https://hdl.handle.net/20.500.12892/954
En el Perú y en el mundo, las entidades financieras que captan fondos de sus clientes, mediante productos de ahorro e inversión, son uno de los principales tipos de organizaciones con alto riesgo de ser utilizadas para el lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, esto debido a las características inherentes a su funcionamiento y a la naturaleza de sus transacciones financieras. La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), entidad que norma y supervisa el cumplimiento de la normativa en materia de prevención y control de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, exige a las entidades supervisadas, denominados “sujetos obligados”, la debida diligencia para conocer a sus clientes desde el momento del contacto inicial en el proceso de admisión y, posteriormente, mediante seguimiento y monitoreo de su comportamiento durante el proceso operativo y transaccional. Es así, que identificamos la necesidad de mejorar los procesos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa, rediseñando los procesos vinculados a la admisión de clientes y al monitoreo de las actividades operativa y transaccional. Se realizó un diagnóstico del proceso actual de prevención LAFT relacionados, luego se diseñó un plan de acción para la implementación de los procesos mejorados y un Scoring LAFT. Asimismo, se establecieron mecanismos de control y seguimiento. (es_PE)
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spa (es_PE)
Escuela de Posgrado Newman (es_PE)
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https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/ (es_PE)
Escuela de Posgrado Newman - EPN (es_PE)
lavado de activos (es_PE)
financiamiento del terrorismo (es_PE)
laft (es_PE)
uif (es_PE)
scoring laft (es_PE)
mejora de procesos (es_PE)
Propuesta de mejora para el Proceso de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, para Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa, basado en un Sistema de Calificación Scoring de Riesgos. Lima – Perú, 2023 (es_PE)
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Escuela de Posgrado Newman (es_PE)
Gestión en tecnologías de la información (es_PE)
Bachiller en Administración de Empresas (es_PE)
PE (es_PE)
https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#1.02.00 (es_PE)
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23976103 (es_PE)
https://orcid.org/0000-0001-5252-4728 (es_PE)
07378895 (es_PE)
612207 (es_PE)
Leo Rossi, Ernesto Alessandro (es_PE)
Supo Gavancho, Karin Yanet (es_PE)
http://purl.org/pe-repo/renati/type#trabajoDeInvestigacion (es_PE)
Educación superior



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