Pleno Jurisdiccional Expediente 0006-2014-PI/TC

Abstract

Este trabajo se centra esencialmente en el análisis jurídico, dogmático y práctico, mediante la metodología de identificación de problemas jurídicos, de una sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente 0006-2014-PI/TC, denominada “Caso de operaciones sospechosas”, que refiere a una acción de institucionalidad tanto por la forma como por el fondo presentada por el Colegio de Notarios de Lima.

Nuestro análisis parte por la acción de inconstitucionalidad formal, en la que averiguaremos si el Poder Ejecutivo, mediante la quinta, sexta y séptima disposición complementaria del Decreto Legislativo N.° 1106, se extralimitó de las facultades conferidas por el Poder Legislativo. Seguidamente, ingresando a la acción de inconstitucionalidad por el fondo analizaremos, si el artículo 5 del Decreto Legislativo N.° 1106, que crea un nuevo tipo penal por omisión, transgrede el principio de legalidad y de culpabilidad, reconocidos por la Constitución. Luego de ello, determinaremos si el artículo 5 del Decreto Legislativo N.° 1106 y perse la comisión de un delito de peligro abstracto, conculca el principio de lesividad y contraviene la naturaleza del oficial de cumplimiento. Finalmente, ofreceremos conclusiones respecto a todos los problemas jurídicos planteados y propondremos una recomendación.

This work is essentially focused on the legal, dogmatic and practical analysis, through the methodology of identification of legal problems, of a judgment of the Constitutional Court, File 0006-2014-PI/TC, called "Case of suspicious transactions" which refers to an action of institutionality both for form and substance filed by the Association of Notaries of Lima.

Our analysis starts with the formal unconstitutionality action, in which we will find out whether the Executive Branch, through the fifth, sixth and seventh complementary provisions of Legislative Decree No. 1106, exceeded the powers conferred by the Legislative Branch. Next, abording the unconstitutionality action on the substance, we will analyze whether Article 5 of Legislative Decree No. 1106, which creates a new criminal offense by omission, transgresses the principle of legality and culpability, recognized by the Constitution. After that, we will determine whether article 5 of Legislative Decree No. 1106 and the commission of an abstract danger crime, violates the principle of lesivity and contravenes the nature of the compliance officer. Finally, we will offer conclusions regarding all the legal issues raised and propose a recommendation.