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Falcón, J., (2023). Obligatoriedad de los bancos en activar la investigación interna reactiva defensiva [Pontificia Universidad Católica del Perú]. http://hdl.handle.net/20.500.12404/26383
Falcón, J., Obligatoriedad de los bancos en activar la investigación interna reactiva defensiva []. PE: Pontificia Universidad Católica del Perú; 2023. http://hdl.handle.net/20.500.12404/26383
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author = "Falcón Garay, José Antonio",
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Title: Obligatoriedad de los bancos en activar la investigación interna reactiva defensiva
Authors(s): Falcón Garay, José Antonio
Advisor(s): Elías Puelles, Ricardo Nicanor
Keywords: Cumplimiento (Derecho); Bancos--Legislación--Perú; Bancos--Regulación--Perú; Banco de la Nación (Perú)
OCDE field: https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
Issue Date: 9-Nov-2023
Institution: Pontificia Universidad Católica del Perú
Abstract: El inglés Thomas Hobbes en el Leviatán (1651), decía que los hombres para vivir entre sí,
de manera educada, pacífica, y ordenada, necesitan que exista un poder Estatal que obligue
a respetarlas, y John Locke en su obra la Carta sobre la Tolerancia (1689) alegaba que el
poder Estatal debería intervenir cuando hay conflictos.
El Estado gracias al poder conferido por la sociedad, entregó cuotas de poder a entes
jurídicos para que se autorregulen, así como puede dar también tiene la facultad de quitar,
cuando exista lo que llamaba John Locke conflicto o situación incierta que no permita que
una sociedad pueda regularse de manera debida.
En ese sentido, se advierte en el presente trabajo de investigación, que la SBS, habría
facultado a los Bancos autorregularse de acuerdo a su riesgo y necesidad para la adopción e
implementación de las investigaciones internas en su seno de su organización; sin embargo,
se apreciaría que se estaría llevando a cabo de forma ineficaz las investigaciones internas
(caso Banco de la Nación), por lo que de acuerdo a la problemática advertida, nos permite
concluir que así como el Estado, entregó parte de su cuota de poder a empresas bancarias
para que puedan autorregularse en temas de Investigación Interna, es necesario quitar ese
facultad autorregulatorias para poner las reglas del juego claras y definidas para el sector
bancario, por lo que se requiere la implementación de procedimientos taxativos de cómo
debe llevarse a cabo una investigación interna de naturaleza penal.
Link to repository: http://hdl.handle.net/20.500.12404/26383
Discipline: Derecho Bancario y Financiero
Grade or title grantor: Pontificia Universidad Católica del Perú. Escuela de Posgrado
Grade or title: Maestro en Derecho Bancario y Financiero
Juror: Pineda Galarza, John Richard; Elias Puelles, Ricardo Nicanor; Del Barco Herrera, Mariella Del Carmen
Register date: 9-Nov-2023
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