Aplicación de análisis de datos e investigación forense para la mejora continua y prevención de riesgos desde la perspectiva de auditoría externa

Abstract

This work details the activities performed over my years of working experience. During this time, I have been capable of developing my technical and management abilities learned during my time as a university student. Also, I have been able to learn about new activities and processes which rely heavily on the use of different technologies to improve businesses and prevent risks. Since my first work experiences, I have been able to get involved in database administration and support from processing tools, from simple macros and spreadsheets to specialized data science and analytics software. I learned different data science techniques such as regression and classification models, anomaly detection and clustering, with the opportunity to apply models in different datasets. Through the years, I was also able to learn new topics, including financial audit, e-discovery, and forensic data analysis. A. Rodriguez • 2 I started leading and managing teams with the support of different tools in a way that I can guarantee a good working environment, which I consider is key to obtain good results without work overload. I have had the opportunity to continue learning and to obtain different certifications related to my working activities. Additionally, it is important to set a learning plan, for which I have some short- and long-term learning objectives. Finally, during my years working, I have always considered the ethics and integrity that every person must have to work in an honest way. This way I can guarantee the safety and confidentiality of the information in my reach. The information that companies possess is a considerable source of opportunities, and with the support of Data Analytics, it is possible to establish a consistent plan and develop processing data models.

El presente trabajo detalla las actividades realizadas durante mis años de experiencia profesional. Durante este tiempo, he sido capaz de desarrollar mis habilidades técnicas y de gestión aprendidas durante la carrera universitaria, así como actividades y procesos nuevos relacionados al uso de tecnologías para la mejora continua de los negocios y la prevención de riesgos. Desde mis primeras experiencias profesionales, he podido familiarizarme con la administración de bases de datos y el apoyo en herramientas de procesamiento; desde simples macros y hojas de cálculo hasta software especializado en data science y analytics. De esta forma, he logrado familiarizarme con diferentes técnicas para el análisis de datos, incluyendo modelos de regresión, clasificación, detección de anomalías y clustering, teniendo la oportunidad de aplicar modelos en diferentes y variados datasets. Posteriormente, se comenzaron a incorporar actividades de auditoría financiera externa, e-Discovery y el procesamiento forense de información; temas nuevos que logré aprender y desarrollar. He podido liderar y gestionar equipos de trabajo apoyado en diferentes herramientas tecnológicas, lo que considero es clave para obtener los resultados esperados sin sobrecargar al equipo. También he tenido la oportunidad de continuar aprendiendo y obteniendo diferentes certificaciones relacionadas a mis actividades laborales. Es importante definir un plan de aprendizaje a futuro, para lo que se deben definir metas a corto y largo plazo. La ética y la integridad en el trabajo realizado es clave para obtener buenos resultados, garantizando la seguridad y confidencialidad de la información que se encuentra a mi alcance. La información que poseen las empresas es una gran fuente de oportunidades de mejora, y con el apoyo de Data Analytics es posible establecer un plan consistente a través del tiempo desarrollando modelos de procesamiento de datos.