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Title: La intervención de la Superintendencia del Mercado de Valores en la verificación de la gestión del modelo de prevención de delitos de corrupción en las personas jurídicas
Advisor(s): Chanjan Documet, Rafael Hernando
OCDE field: https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
Issue Date: 21-Feb-2023
Institution: Pontificia Universidad Católica del Perú
Abstract: La presente investigación tiene como finalidad determinar si la intervención de la Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante SMV) a través de los informes técnicos sobre verificación de la idoneidad de la gestión del modelo de prevención de delitos de corrupción en las personas jurídicas, es razonable. En efecto, se demostrará que la Ley Nº 30424 que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, y que otorga carácter vinculante a los informes técnicos de la SMV, colisiona con las prerrogativas constitucionales del Ministerio Público como titular del ejercicio público de la acción penal. Dada la complejidad de los delitos de corrupción y las ventajas competitivas de la Contraloría General de la República (en adelante CGR) frente a la SMV, se propone que se modifique el artículo 18 de la Ley Nº 30424 para que se excluya a la SMV de la verificación de la idoneidad de los modelos de prevención y se incluya a la CGR como organización oficial encargada de la emisión de los informes técnicos sin carácter vinculante para el Ministerio Público.
Discipline: Derecho con mención en Política Jurisdiccional
Grade or title grantor: Pontificia Universidad Católica del Perú. Escuela de Posgrado.
Grade or title: Magíster en Derecho con mención en Política Jurisdiccional
Juror: Sanchez Malaga Carrillo, Armando; Chanjan Documet, Rafael Hernando; Villegas Vega, Paul Nicolas
Register date: 21-Feb-2023



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